加密货币的主要监管发展：BitMEX、IRS 和 SEC 更新
realtime news Jan 22, 2025 11:29
探索最近的加密监管发展，包括 BitMEX 被罚款 1 亿美元、IRS 针对 DeFi 的新规则，以及 SEC 对加密领域主要玩家的影响。
根据 a16z crypto 的报道，最近几周加密货币行业见证了一些重大的监管发展，多个高调案件和新指南被宣布。这些更新突显出全球范围内对数字资产的审查力度日益增加以及法律环境的变化。
BitMEX 面临法律后果
在具有里程碑意义的判决中，联邦法官判处全球加密货币交易所 BitMEX 两年缓刑，并因违反《银行保密法》而处以 1 亿美元罚款。该交易所被认定未能实施充分的反洗钱和了解客户的规定。
IRS 和财政部的新数字资产规则
美国财政部会同国税局（IRS）发布了关于数字资产经纪商报告要求的第二项最终规则。该规则扩大了“经纪商”的定义，将涉及去中心化金融（DeFi）的某些非托管软件提供商归类为“交易前端服务提供商”。
SEC 对数字资产的立场
美国第三巡回上诉法院已责令证券交易委员会（SEC）对其拒绝 Coinbase 关于数字资产证券法应用规则制定请求的决定提供更详细的解释。法院批评 SEC 的初步回应为武断且理由不足。
此外，SEC 推迟了对 NYSE Arca 提议将 Bitwise 10 Crypto 指数基金作为交易所交易产品的决定，这反映出对加密相关金融产品的持续审议。
其他值得注意的法律行动
商品期货交易委员会（CFTC）与 Gemini Trust Company 达成和解，后者同意支付 500 万美元，以解决其在 2017 年的比特币期货合约相关虚假陈述的指控。此外，联邦法院命令一家加密交易所及其首席执行官支付超过 110 万美元，用于处理其涉及欺诈性数字资产商品计划的行为。
国际和州级别发展
在国际方面，英国财政部发布了一项修正案，确保加密资产质押不构成“集合投资计划”。与此同时，在纽约，检察长办公室提起诉讼，以追回通过针对居民的骗局盗取的 220 万美元加密货币。
这些监管更新强调了加密货币日益复杂的法律环境，对交易所、投资者和全球监管机构产生了影响。
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