美国证券交易委员会追求对前Western Asset联合首席投资官Ken Leech的最终判决

美国证券交易委员会（SEC）于2026年10月6日宣布，正在寻求通过同意判决的方式对Stephen Kenneth "Ken" Leech II——Western Asset Management Company LLC的前联合首席投资官——作出最终判决。此事源于对一项持续多年的涉嫌欺诈性“挑选交易”计划的指控，该计划自2024年以来一直在调查中。

证据与背景

根据SEC的文件，涉嫌的计划涉及Leech在观察交易第一天的表现后延迟分配交易。SEC声称，表现良好的交易被分配到优先投资组合，而表现较差的交易被分配到其他投资组合，从而使某些客户处于不利地位。据称，这种做法使Leech获利，同时让不受青睐的策略面临更大的损失。

该案件已经经历了多次法律和行政行动。2024年11月25日，SEC首次以欺诈罪指控Leech，同时美国司法部对其提出刑事起诉。随后，Western Asset Management因未能发现或阻止涉嫌的不当行为而受到监管审查。2026年6月5日，SEC对该公司发布了一项和解行政命令，指出Leech任职期间存在合规上的漏洞。此外，投资者提起的民事诉讼仍在进行中。据《彭博法律》2026年10月6日报道，Western Asset和Leech正共同应对关于令某些投资策略蒙受损失的指控。

SEC对Leech追求最终判决标志着此案在监管和法律程序中的重要一步。若判决成立，将解决SEC的指控，但Leech和Western Asset Management仍面临来自受影响投资者的诉讼。