美国证券交易委员会将于2026年11月举办面向投资公司的虚拟合规研讨会

美国证券交易委员会（SEC）宣布将于2026年11月19日举办一场面向投资公司和投资顾问的全国性虚拟合规外展研讨会。根据SEC于2026年10月6日发布的新闻稿，此活动是其持续的合规外展计划的一部分。

证据与背景

该研讨会旨在帮助注册公司的首席合规官（CCO）和高级管理人员改进其合规策略。该计划将提供一个平台，用于讨论实际合规问题、分享经验以及学习有效实践。SEC希望通过这一论坛加强与注册机构的沟通，并直接解决监管预期问题。

自至少2015年以来，SEC的合规外展计划一直作为监管机构与行业利益相关者之间的桥梁。该计划包括即将举办的全国性研讨会，以及区域性会议和专题论坛，重点关注投资顾问、投资公司、经纪商及其他受特定法规（如《S-P条例》）影响的实体。在2026年早些时候，类似的区域性研讨会已在丹佛和盐湖城举办，面向相似的受众，进一步彰显了该计划的广泛外展。

11月的研讨会将由SEC的检查部门、投资管理部以及执法部的资产管理单位联合主办。通过直接与合规专业人士交流，SEC旨在帮助其更深入地理解合规要求，并提供针对投资公司和顾问所面临独特挑战的可操作指导。

截至2026年10月8日，11月活动的具体主题或演讲人尚未披露。然而，该计划历来涵盖新兴的合规趋势、监管更新和案例研究，以支持积极遵守SEC规则。